هل هناك مواعيد محددة لتقديم الاستئناف؟
وفقاً لما نصّت عليه المادة (30/ح) من نظام السوق المالية يجوز استئناف القرارات التي تصدرها اللجنة أمام لجنة الاستئناف خلال ثلاثين يوماً من تاريخ الإبلاغ بالقرار.
ما المتطلبات اللازمة لتقديم لائحة الاستئناف ؟
المتطلبات اللازمة لتقديم لائحة الاستئناف هي: أ. التقدم بطلب الاستئناف خلال ثلاثين يوماً من تاريخ الإبلاغ بقرار لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية. ب. خطاب موجه لرئيس لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية يشمل اسم المستأنف، والمستأنف ضده، ورقم قرار لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية وتاريخه، وأسباب الاستئناف، والطلبات. ت. حضور مقدم الاستئناف المدعي أصالة أو المدعى عليه أصالة. ث. في حالة تقديم الاستئناف من الوكيل لابد من إحضار أصل الوكالة وصورة منها وأن تتضمن الوكالة حق الوكيل في تقديم الاستئناف.
ما القرارات التي تصدرها لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية؟
وفقاً لما نصّت عليه المادة (25/ز) من النظام يحق للجنة الاستئناف إصدار القرارات التالية: أ. رفض النظر في القرارات التي تصدرها لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية. ب. تأكيد القرارات التي تصدرها لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية. ت. إعادة النظر في الشكوى أو الدعوى من جديد استناداً إلى المعلومات الثابتة في ملف الدعوى أمام لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية وإصدار القرار الذي تراه مناسباً.
هل لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية مستقلة في أعمالها؟
لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية لها استقلالية كاملة في مباشرة أعمالها، وقد أصبحت بحسب مواد النظام هي جهة التقاضي المعنية بالفصل في القضايا بين أطراف النزاع من مستثمرين وشركات الوساطة المالية والجهات التنظيمية والتنفيذية للسوق على حد سواء.
ما طريقة تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية ؟
ما الشكاوى التي تستقبلها الهيئة من المستثمرين أو المتداولين في السوق المالية؟
تتولى الهيئة استقبال الشكاوى التي تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية ولوائح الهيئة والسوق ومركز الإيداع ومركز المقاصة وقواعدها وتعليماتها إذا كان الموضوع يتعلق بما يلي -على سبيل المثال لا الحصر-:
• استقبال شكاوى تسجيل ملكية الأوراق المالية.
• استقبال شكاوى المستثمرين ضد مؤسسات السوق المالية (شركات الوساطة المالية)
استقبال الشكاوى المتعلقة بإدراج الأوراق المالية في السوق.
• استقبال الشكاوى المتعلقة بتنفيذ الصفقات والتي لا تنطوي على مخالفات جزائية.
• استقبال الشكاوى المتعلقة بأرباح الشركات وشهادات الأسهم.
• استقبال الشكاوى المتعلقة بصناديق الاستثمار.
• استقبال طلبات التعويض المتعلقة بمخالفة أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.
هل يمكن لمستثمر أجنبي مؤهل الاستثمار عن طريق صندوق لا يُدار من قِبله بالإضافة إلى الاستثمار المباشر في السوق المالية السعودية؟
نعم، إضافة للاستثمار المباشر في الأوراق المالية المدرجة في السوق المحلية يمكن للمستثمر الأجنبي المؤهل الاستثمار في صناديق الاستثمار الآتية، وفقاً للضوابط التي تضعها الهيئة: • صندوق استثمار أجنبي مؤهل وفقاً للقواعد. • صندوق استثمار يستثمر في السوق المالية السعودية من خلال اتفاقية مبادلة. • صناديق الاستثمار المحلية الموافق عليها من قبل الهيئة.
على من تقع مسؤولية استقطاع الضريبة على الأرباح الموزعة على المستثمر الأجنبي المؤهل؟
تقع مسؤولية استقطاع الضريبة على الأرباح الموزعة على الشركة المدرجة التي قامت بتوزيع الأرباح.
هل يحق للمستثمر الأجنبي المؤهل التصويت في الجمعيات العامة؟
نعم، وذلك وفقاً للأوضاع المقررة في نظام الشركات.
هل يمكن أن يتعامل المستثمر الأجنبي المؤهل مع مدير محفظة خليجي؟
نعم، يمكن للمستثمر الأجنبي المؤهل أن يتعامل مع مدير محفظة خليجي لإدارة استثماراته في السوق المالية السعودية.
هل يمكن أن يكون مدير المحفظة شخص مرخص له من الهيئة؟
هل يمكن أن يكون مدير المحفظة مؤسسة سوق مالية مرخص لها من الهيئة؟
هل يمكن أن يتعامل المستثمر الأجنبي المؤهل مع مستثمر أجنبي مؤهل آخر لإدارة استثماراته في الأوراق المالية المدرجة؟
نعم، يمكن للمستثمر الأجنبي المؤهل أن يتعامل مع مستثمر أجنبي مؤهل آخر لإدارة استثماراته في الأوراق المالية المدرجة على أن لا يخل بمسؤوليته بالالتزام بالنظام ولوائحه التنفيذية وقواعد السوق ولوائحها والأنظمة الأخرى ذات العلاقة.
هل يحتاج المستثمر الأجنبي المؤهل الحصول على ترخيص من الهيئة فيما يتعلق بممارسة نشاط التعامل بصفة (أصيل)؛ للاستثمار في الأوراق المالية المدرجة في السوق المالية السعودية؟
لا حاجة إلى حصول المستثمر الأجنبي المؤهل على ترخيص من الهيئة فيما يتعلق بممارسة نشاط التعامل بصفة (أصيل)؛ للاستثمار في الأوراق المالية المدرجة في السوق المالية السعودية.
هل يجب فتح حساب مستقل لدى مركز الإيداع لكل مستثمر أجنبي مؤهل؟
نعم، يجب فتح حساب مستقل لكل مستثمر أجنبي مؤهل، ويجوز بعد ذلك طلب فتح عدة محافظ استثمارية مرتبطة بذات الحساب.
هل يمكن للمستثمر الأجنبي المؤهل إرسال أوامر التداولات عبر وسيط دولي غير مؤهل كمستثمر أجنبي ؟
إذا كان دور الوسيط الدولي مقتصراً على إرسال الأوامر الصادرة من المستثمر الأجنبي المؤهل إلى مؤسسة السوق المالية، فلا حاجة أن يكون ذلك الوسيط مستثمر أجنبي مؤهل، شريطة أن يكون لدى الوسيط الدولي الصلاحية لإرسال تلك الأوامر.